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環(huán)境保護與經(jīng)濟增長，如何做到魚和熊掌兼得，實現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展？從理論上講，可能的解決之道有兩條：一是推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，即迅速提升高附加值、節(jié)約能源的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)比重，降低高耗能的重化工業(yè)比重；二是推進節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)，提高能源利用效率。
國際經(jīng)驗表明，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，減少經(jīng)濟對資源的依賴，是減少排放和保護環(huán)境的最佳途徑。然而，目前我國正處于經(jīng)濟起飛期，重化工業(yè)是一個不可逾越的發(fā)展階段。在這種情況下，建立有效機制，大力推進節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)，就成為擺在我們面前的“華山一條道”！
一 工作的核心：大力開發(fā)節(jié)能減排技術(shù)
我國工業(yè)能耗約占總能耗的70%，工業(yè)污染排放也占絕大部分。目前，我們面臨的最大挑戰(zhàn)是因工藝技術(shù)落后導(dǎo)致能源利用效率低。據(jù)有關(guān)專家測算，我國能源利用效率只有33%，比國際先進水平低10個百分點左右，電力、鋼鐵、有色金屬、石化等8個主要耗能工業(yè)的單位產(chǎn)品能耗比世界先進水平高40%以上；單位建筑面積采暖能耗是氣候相近國家的2~3倍；載貨汽車百噸公里油耗比國際先進水平高出1倍以上；現(xiàn)有各類電動機總功率約42億千瓦，運行效率比國際先進水平低10個百分點以上，相當(dāng)于每年多消耗電能約1500億千瓦時。
這些數(shù)據(jù)表明，我國能源利用效率與世界先進水平相比，存在很大的差距，通過引進、開發(fā)、推廣運用先進技術(shù)，節(jié)能的潛力很大。有關(guān)研究表明，為了實現(xiàn)2010年我國單位能耗減少20%的發(fā)展目標(biāo)，節(jié)能技術(shù)的貢獻度必須達到55%以上。據(jù)測算，目前我國的節(jié)能潛力約為3億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，相當(dāng)于2005年能源消費總量的135%。例如我國現(xiàn)有中小鍋爐實際運行效率只有65%左右，比國際先進水平低15~20個百分點，每年消耗煤炭4億噸左右，通過技術(shù)改造和完善管理等措施，僅燃煤鍋爐一項的節(jié)煤潛力就有7000萬噸。如果把我國現(xiàn)有的普通白熾燈全部更換成節(jié)能燈，全國一年可節(jié)電600多億度。因此，政府應(yīng)集中有限的財力物力，支持節(jié)能減排的技術(shù)、工藝、設(shè)備開發(fā)，引導(dǎo)企業(yè)采用有利于節(jié)能環(huán)保的新設(shè)備、新工藝、新產(chǎn)品。
二 開發(fā)的原則：“以企業(yè)為主體，以政府為主導(dǎo)”
無論是從我國國情出發(fā)，還是從企業(yè)自身發(fā)展需要以及技術(shù)開發(fā)的特性來看，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。從國情來說，原先我國粗放型增長模式面臨越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，資源緊張、環(huán)境污染、技術(shù)落后、勞動力成本上升都要求轉(zhuǎn)變增長模式，加強自主創(chuàng)新能力建設(shè)；從企業(yè)自身發(fā)展需要來看，我國企業(yè)普遍缺乏核心技術(shù)、居于產(chǎn)業(yè)鏈的末端，只能賺取微薄的加工費，而一些跨國企業(yè)已在研發(fā)10年以后的產(chǎn)品，沒有研發(fā)、沒有創(chuàng)新的企業(yè)永遠只能跟著別人的屁股跑；從技術(shù)開發(fā)的特性來看，任何技術(shù)開發(fā)，如果不經(jīng)過企業(yè)運作，是無法形成規(guī)模產(chǎn)業(yè)、取得經(jīng)濟效益和社會效益的，不可能完成從投入轉(zhuǎn)變成新的知識和技術(shù)、再從知識轉(zhuǎn)變?yōu)楦蟮奈镔|(zhì)財富這一價值循環(huán)。
事實上，國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動開展較好的區(qū)域，比如深圳、青島等地，都有一批創(chuàng)新型企業(yè)的形成，支撐了本區(qū)域內(nèi)的整個技術(shù)創(chuàng)新活動，這些創(chuàng)新型企業(yè)基于產(chǎn)業(yè)分工形成天然的競爭與合作關(guān)系，通過企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高逐漸形成一批有國際競爭力的企業(yè)群，其中既包括規(guī)模上百億元的大企業(yè)，也有大量的科技型中小企業(yè)，這有力地帶動了技術(shù)密集、知識密集等高增值行業(yè)的發(fā)展，使區(qū)域經(jīng)濟增長方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。
但是，節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)有其特殊性，即其社會效益遠遠大于為企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)作為一個自負盈虧的經(jīng)營實體，其所有的投資、經(jīng)營決策必然建立在對“投入-產(chǎn)出”的充分衡量上，考慮到以下三點原因，從事節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)對企業(yè)而言也許是一樁“費力不討好”的買賣。
（1）投資的經(jīng)濟效益低。根據(jù)美國的經(jīng)驗，對技術(shù)開發(fā)投資是政府各項投資中回報率最高的，但企業(yè)對技術(shù)開發(fā)的投資收益遠遠小于社會獲得的收益，企業(yè)回報率在20%~30%之間，而社會回報率高達50%。節(jié)能減排對社會的“溢出”效應(yīng)是非常明顯的，但對企業(yè)而言，在目前我國低能源使用成本、排污不收費的現(xiàn)實條件下，投入巨資開發(fā)節(jié)能減排技術(shù)似乎沒有多大必要，至少從經(jīng)濟效益的角度看是如此，何況設(shè)備運行成本也是一筆不小的開銷，這就不難理解一方面國家、地方政府和企業(yè)耗費巨額資金用于各類污染治理工程設(shè)施的建設(shè)，另一方面相當(dāng)部分的設(shè)施沒有得到充分利用，或時開時停，或明開暗停，或干脆閑置不用。
（2）失敗的風(fēng)險大。技術(shù)開發(fā)是一種探索性的實踐，具有很大的不確定性，換言之就是風(fēng)險很高、失敗可能性非常大，而且可能有多次失敗，這是技術(shù)開發(fā)的普遍規(guī)律，愛迪生發(fā)明白熾燈泡是在幾千次失敗之后；諾貝爾研制炸藥，不但屢遭失敗，還為此失去親人。因此，企業(yè)投資從事節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)，很有可能血本無歸，“出師未捷身先死”，這是企業(yè)不能不考慮的一點。
（3）政策支持體系不完善。目前國家支持節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)的政策很不完善、力度也不夠，這主要表現(xiàn)在三個方面：一是從供給角度，國家對企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)的支持力度，與發(fā)達國家相比還遠遠不夠，包括資金補助、稅收優(yōu)惠、風(fēng)險分擔(dān)機制等；二是從需求角度，消費政策在推廣使用節(jié)能產(chǎn)品中的作用還沒有充分發(fā)揮，目前消費者對市場上的節(jié)能產(chǎn)品是“看的多，買的少”，企業(yè)對安裝節(jié)能設(shè)備態(tài)度也并不積極，原因在于節(jié)能產(chǎn)品要比不節(jié)能產(chǎn)品價格高，在國外，消費者為此多付出的部分，政府會出錢補給消費者，我國卻沒有這樣的政策；三是技術(shù)開發(fā)的激勵機制不到位。
有鑒于此，節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)中，在明確企業(yè)主體地位的同時，政府應(yīng)建立完善有利于企業(yè)技術(shù)開發(fā)的體制機制，有效引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動，概括為一句話就是：“以企業(yè)為主體，以政府為主導(dǎo)”。
三 政府的作用：構(gòu)建三大支持系統(tǒng)
根據(jù)上述開發(fā)原則，在節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)過程中，企業(yè)的主體作用是建立在政府主導(dǎo)作用基礎(chǔ)上的。換句話說，政府的主導(dǎo)作用必須先行！在我國，政府的作用應(yīng)該是完善市場體系與激勵機制，彌補市場缺陷與不足，營造有利于企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的土壤和環(huán)境，引導(dǎo)好、保護好企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。
基于對國外經(jīng)驗的提煉，并結(jié)合我國目前的實際情況，我們認(rèn)為，政府的當(dāng)務(wù)之急是建立以下三大支持系統(tǒng)。
1創(chuàng)造市場空間：推進節(jié)能減排產(chǎn)業(yè)化
從企業(yè)的角度來說，只有節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)具有很大的市場空間和較高的經(jīng)濟效益，企業(yè)的積極性和主動性才能被充分調(diào)動起來，這就需要政府發(fā)揮“有形之手”的功能，通過明確的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，為企業(yè)從事節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)創(chuàng)造必要的市場空間。
（1）制定必要的能耗標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)節(jié)能減排“加壓力”。在市場經(jīng)濟條件下，政府應(yīng)主要依靠經(jīng)濟手段、法律手段調(diào)控企業(yè)行為，盡量減少行政手段的運用，通過制定標(biāo)準(zhǔn)來引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排需求就是一種有效的手段。對高耗能、高污染新建項目，要從能源、水資源消耗以及土地、環(huán)保方面實行更為嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；完善重點行業(yè)能耗和排放標(biāo)準(zhǔn)、重點耗能產(chǎn)品及新建建筑能效標(biāo)準(zhǔn)；建立和完善企業(yè)生態(tài)恢復(fù)、破壞修復(fù)責(zé)任制度，依法加大執(zhí)法和監(jiān)督檢查力度，提高對違法、違規(guī)企業(yè)的處罰力度，使節(jié)能減排成為企業(yè)的自覺行為。
（2）強化“節(jié)能型”消費政策的引導(dǎo)，為企業(yè)節(jié)能減排“添動力”。國家應(yīng)通過制定實施“節(jié)能型”消費政策，大力倡導(dǎo)節(jié)能消費、綠色消費。擴大實施強制性能效標(biāo)識管理范圍，加強節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證，引導(dǎo)用戶和消費者購買節(jié)能型產(chǎn)品，促進企業(yè)加快高效節(jié)能產(chǎn)品的研發(fā)；嚴(yán)格實行建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，大力發(fā)展節(jié)能省地型建筑；加快淘汰老舊汽車、船舶，優(yōu)先發(fā)展公共交通；在農(nóng)村大力發(fā)展戶用沼氣，推廣省柴節(jié)煤灶。嚴(yán)禁生產(chǎn)、銷售和使用國家明令淘汰的高耗能產(chǎn)品。研究制定《節(jié)能產(chǎn)品目錄》，對生產(chǎn)和使用目錄產(chǎn)品實施政策補貼或稅收優(yōu)惠。調(diào)整《節(jié)能產(chǎn)品政府采購清單》，研究試行強制采購節(jié)能產(chǎn)品的辦法。
（3）發(fā)揮價格、稅收杠桿作用，提高企業(yè)用能成本。目前企業(yè)能耗和排放居高不下，與現(xiàn)行資源價格偏低、稅收機制扭曲有很大關(guān)系，政府管制下土地價格低、能源價格低、水價低、資源開采收費低、污染環(huán)境不收費等等，這樣的政策安排不是鼓勵轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，而是鼓勵大家粗放擴張。與強制性的行政手段相比，價格、稅收手段通過改變價格信號調(diào)節(jié)市場供需，造成的扭曲比較小，也減少了尋租的機會，產(chǎn)生的稅收收入還能補貼環(huán)保和新能源開發(fā)等，優(yōu)越性是顯而易見的。因此，應(yīng)加快推進資源性產(chǎn)品價格的市場化改革進程，建立能夠反映能源資源稀缺程度、市場供求關(guān)系和環(huán)境成本等完全成本的價格形成機制，將低成本使用能源的鼓勵政策改為高成本使用能源的約束政策，對排污堅決收費，加大差別電價、水價政策實施力度，增加實行差別電價、水價的產(chǎn)品。將現(xiàn)行消費稅征收范圍擴大到煤炭、石油等不可再生能源，逐步調(diào)高稅率，盡快開征燃油稅，并逐步完善資源稅制，最終達到提高企業(yè)用能成本，促進市場主體自覺節(jié)能。
2構(gòu)建激勵機制：政府采購和知識產(chǎn)權(quán)保護
從影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個因素看，缺乏有效的激勵機制是最主要因素，這需要從完善政府采購制度和加強知識產(chǎn)權(quán)保護兩方面入手。
政府采購制度是一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，一直是世界各國保護本國幼稚產(chǎn)業(yè)、促進技術(shù)創(chuàng)新的有效手段。政府采購包括政府的投資行為和消費行為，規(guī)模巨大，目前在發(fā)達國家占年度GDP的比重為15％左右，作為國際貿(mào)易領(lǐng)域中為數(shù)不多甚至是唯一的保護本國經(jīng)濟安全的合理合法手段，正在為大多數(shù)國家所采用，其中以國家安全、保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、保護環(huán)境等為正當(dāng)理由，禁止或限制外國供應(yīng)商進入本國政府采購市場，并對國內(nèi)產(chǎn)品采取優(yōu)先購買的政策，已是國際上通行的慣例。如美國《聯(lián)邦采購法》明確規(guī)定聯(lián)邦政府采購必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，只有當(dāng)產(chǎn)品的國內(nèi)最低報價比海外廠商高出一定比例時（大型企業(yè)高出6%，小型企業(yè)高出12%，國防類產(chǎn)品高出50%）才被視為可以豁免。即使參加了GPA等國際規(guī)則的國家，在政府采購中采購?fù)鈬a(chǎn)品的數(shù)量也是極為有限的。即使在對政府采購已做出國民待遇承諾的國家，仍然通過各種保護措施大量采購本國產(chǎn)品。當(dāng)前，政府采購在我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中也正扮演著越來越重要的角色，其中很重要的一個作用就是可以有效激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，我國自主創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)、應(yīng)用和推廣迫切需要政府采購市場的大力扶持，甚至可以毫不夸張地說，其初期生存的機會近乎完全依賴于政府的首購和訂購。但時至今日，我國仍有一些壟斷市場的部門或集團對國產(chǎn)設(shè)備特別是創(chuàng)新產(chǎn)品缺乏信心和熱情，自覺或不自覺地把自己掌握的市場資源向國外產(chǎn)品傾斜。
對國產(chǎn)創(chuàng)新產(chǎn)品進行大規(guī)模政府采購，從本質(zhì)上講是打破市場自然競爭的周期和規(guī)律，用經(jīng)濟手段對落后技術(shù)、落后產(chǎn)品、落后企業(yè)進行強制性和快速淘汰，讓高科技產(chǎn)品在最短的時間里提高市場占有率，從根本上建立起創(chuàng)新帶動型的發(fā)展模式。因此，要建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和評價體系，確定政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄。用財政性資金進行采購的，必須優(yōu)先購買列入目錄的產(chǎn)品，并根據(jù)科技含量和市場競爭程度等因素，對自主創(chuàng)新產(chǎn)品給予一定幅度的價格折扣。建立激勵自主創(chuàng)新的政府首購和訂購制度，國內(nèi)企業(yè)或科研機構(gòu)生產(chǎn)或開發(fā)的試制品和首次投向市場的產(chǎn)品，只要符合國民經(jīng)濟的發(fā)展要求和先進技術(shù)的發(fā)展方向，具有較大市場潛力并需要重點扶持，經(jīng)認(rèn)定，由政府進行首購。
影響企業(yè)創(chuàng)新積極性的另一個原因是知識產(chǎn)權(quán)保護不到位。企業(yè)可以通過仿冒產(chǎn)品進入市場，大量仿冒產(chǎn)品的存在不僅導(dǎo)致市場過度競爭，而且還使真正的技術(shù)創(chuàng)新者利益得不到保障，直接影響企業(yè)創(chuàng)新的積極性。我國企業(yè)普遍不重視技術(shù)開發(fā)和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，改革開放以來，中國大量引進國外先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，促進了經(jīng)濟發(fā)展，但缺少自主知識產(chǎn)權(quán)的問題卻日益突出，目前中國企業(yè)中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的僅有2000多家，僅占企業(yè)總數(shù)的萬分之三，99%的企業(yè)沒有申請專利。在制造技術(shù)領(lǐng)域，中國的專利發(fā)明數(shù)只有美國、日本的三十分之一，只有韓國的四十分之一。中國制造業(yè)經(jīng)濟總量占全球的6%，但研發(fā)投入只占全球的03%。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，一是需要制定完善適合我國國情的知識產(chǎn)權(quán)政策和法律體系，通過完整的法律體系來保障創(chuàng)新者的利益，通過良好的法律環(huán)境來倡導(dǎo)人們樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的公德心。二是要把獲得自主知識產(chǎn)權(quán)作為科技評價體系的基礎(chǔ)性要求，融入科技評價體系，建立起有利于促進技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的激勵機制。三是要把自主知識產(chǎn)權(quán)作為發(fā)展所必需的國家戰(zhàn)略來推行，主動建立知識產(chǎn)權(quán)體系，包括重視研究開發(fā)，重視知識產(chǎn)權(quán)積累，重視知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，重視知識產(chǎn)權(quán)保護。
3確立扶持重點：競爭前的基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)開發(fā)
政府能夠動員的資源也是有限的，對技術(shù)開發(fā)的支持也應(yīng)該有所側(cè)重，“有所為，有所不為”。政府重點扶持的研究項目應(yīng)當(dāng)是公共性強、“溢出”效應(yīng)大、邊際社會效益高的研究項目，節(jié)能減排技術(shù)正是這樣的項目。節(jié)能減排技術(shù)開發(fā)過程大致可以分為三個階段：基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品和工藝技術(shù)開發(fā)，這三個不同階段研究開發(fā)成果的公共性和外部性不同，政府的支持重點也應(yīng)該有所不同。前兩個階段的研究開發(fā)具有風(fēng)險大、應(yīng)用面廣、共用性強的特點，企業(yè)往往沒有實力進行這樣的研究開發(fā)，即使有企業(yè)愿意開發(fā)，也很容易造成技術(shù)、市場壟斷，很明顯，從政府職能和公共財政的性質(zhì)出發(fā)，基礎(chǔ)性研究和共用性強的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)應(yīng)當(dāng)成為政府支持的重點。第三個階段是與某一特定市場需求緊密相關(guān)，以盈利為目的的產(chǎn)品和工藝技術(shù)研究開發(fā)，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)為主，政府主要依靠政府采購、稅收優(yōu)惠、專利保護等政策鼓勵企業(yè)增加投入。這方面，美國的經(jīng)驗值得我們借鑒，美國社會各界廣泛認(rèn)同并信守的原則是：“自由市場是最有效的商業(yè)和服務(wù)配置器，如果讓它自由發(fā)揮作用的話，不受約束的市場將會導(dǎo)致最優(yōu)的科學(xué)生產(chǎn)率、技術(shù)變化與經(jīng)濟增長；政府應(yīng)該從事研發(fā)活動，以服務(wù)于私人研發(fā)活動不易承擔(dān)的特定國家利益使命，或者是彌補嚴(yán)重的市場失敗”，基于以上認(rèn)識，20世紀(jì)80年代以前，聯(lián)邦政府原則上不支持有明確市場應(yīng)用前景和經(jīng)濟利益的創(chuàng)新活動，這些活動由企業(yè)自愿承擔(dān)，風(fēng)險自負，政府不加干預(yù)。
對政府確定重點支持的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，政府應(yīng)該發(fā)揮更大的作用，通過低息貸款、稅收減免、財政補助等方式，加大對企業(yè)技術(shù)開發(fā)活動的扶持力度，打消他們的后顧之憂，這方面國外有許多成功的經(jīng)驗。日本政府規(guī)定，民間企業(yè)研究開發(fā)高技術(shù)可獲得低息貸款，如果研究開發(fā)成功，則按照優(yōu)惠條件還本付息；一旦失敗，則按無息貸款還本。韓國規(guī)定對于直接關(guān)系國家利益的項目，全部由政府資助，并由公立研究機構(gòu)承擔(dān)；對于具有商業(yè)價值的項目，由企業(yè)提供部分資金，合作進行研究；私營企業(yè)研究機構(gòu)承擔(dān)或參與核心技術(shù)開發(fā)、基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、替代能源開發(fā)的國家研究開發(fā)項目任務(wù)的，韓國政府給予研究開發(fā)經(jīng)費50%的補貼，對于個人或小企業(yè)從事新技術(shù)商業(yè)化的，韓國政府提供總經(jīng)費80%~90%的資助。
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